​“兴业银行异常交易”处罚火线出炉 法律人士：交易所层面已做顶格处罚

“兴业银行异常交易”处罚火线出炉 法律人士：交易所层面已做顶格处罚

财联社 1 月 8 日讯（记者 闫军）2023 年最后一个交易日兴业银行尾盘出现大幅异动的背后原因浮出水面。据上交所披露的信息显示，在 12 月 29 日的集合竞价阶段，福建省港口集团旗下的证券账户以显著偏离当时市场价格买入兴业银行股票。上交所对这一行为作出了迅速回应，1 月 2 日起便暂停其账户交易，1 月 6 日对福建省港口集团及其子公司进行了公开谴责，并对其名下的证券账户实施了为期 6 个月的限制交易处罚。

这起异常交易行为及监管决定受到市场广泛关注。对其监管举措的适当性，记者采访了相关法律界人士。

在法律界人士看来，交易所处理速度极快，该处罚已属于 " 顶格 " 范畴，体现了依规严监管的鲜明导向。

一位接受采访的证券业律师表示，此次对福建港口集团的纪律处分措施是开出了 " 组合拳 "。他指出，首先，根据规则，对异常交易行为限制账户交易的措施一般不超过 6 个月，即 6 个月是顶格；其次，交易所不仅将福建港口集团及其四家子公司名下证券账户做了交易限制，且覆盖了沪市所有证券资产，同时对福建港口集团叠加了公开谴责处分措施、责令其向社会公开说明、实施监管谈话和提交合规交易承诺书等多项监管措施，" 可以说是根据其违规行为，交易所根据规则做出的最大限度的自律管理措施。"